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4月新三板主办券商执业质量评价出炉
发布时间:2018-05-15
摘要: 全国股转公司5月15日发布2018年4月主办券商执业质量评价结果,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、招商证券(并列第一)、海通证券、方正证券、东莞证券、联讯证券(并列第五)、首创证券(并列第五)、东方证券(并列第五)。
全国股转公司5月15日发布2018年4月主办券商执业质量评价结果,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、招商证券(并列第一)、海通证券、方正证券、东莞证券、联讯证券(并列第五)、首创证券(并列第五)、东方证券(并列第五)。
 
  本次评价结果显示,本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。
 
  31家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比31.96%(3月38.14%);37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比38.14%(3月37.11%);23家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比23.71%(3月16.49%);6家主办券商评价点值在70以下,占比6.19%(3月8.25%)。
 
  此外,4月全国股转公司共记录负面行为61条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条,涉及40家主办券商。其中,推荐挂牌类3条,占比5.71%;推荐后督导类31条,占比59.05%;交易管理类12.5条,占比23.81%;综合管理类6条,占比11.43%。
 
  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商40家,合计占总记录数的100%(3月69.75%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家,合计占总记录数的0%(3月0%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(3月30.25%)。
 
  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中投证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。

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